Федеральный закон от 09.02.2009 № 9-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг» (далее – Закон) хоть и вступил в силу еще 13 мая 2009 года, но особый интерес он представляет вкупе с теми изменениями, которые вносятся в законодательство Федеральным законом «О внесении изменений в часть первую Гражданского Кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» № 312-ФЗ, который вступает в силу 01 июля 2009 года.
Из самого названия Закона явно следует, в какой части изменения КоАП затронули - в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах.
Безусловно, первое, что бросается в глаза – явно «подросшие» размеры штрафных санкций. Так, например, если раньше за незаконный отказ от ведения реестра владельцев ценных бумаг, внесение в него неверных сведений, непредставление выписки владельцу ценных бумаг был предусмотрен штраф в размере от 1 до 2 тысяч рублей, то сейчас размер такого штрафа может достигать 1 миллиона рублей!!!
Кратко остановимся на некоторых изменениях.
Теперь КоАП уточняет, что в случае, если единоличным исполнительным органом юридического лица является юридическое лицо (на практике часто функции ЕИО переданы управляющей компании), то административное наказание ему назначается в пределах санкций, предусмотренной для юридических лиц, а санкции эти обычно на порядок выше.
Введена статья 13.25 КоАП, предусматривающая ответственность за нарушение требований о хранении документов. Перечни документов, которые должны хранить акционерные и общества с ограниченной ответственностью, указаны, соответственно в ст. 89 ФЗ «Об АО» и ст. 50 ФЗ «Об ООО». Кроме того, следует обратить внимание на «Перечень типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций, с указанием сроков хранения» (утв. Росархивом 06.10.2000), а так же Положение «О порядке и сроках хранения документов акционерных обществ», утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 № 03-33/пс. За нарушение требований о хранении документов предусмотрен штраф в размере от 2,5 до 5 тысяч рублей для должностных лиц и от 200 до 300 тысяч рублей для юридических лиц.
Значительно ужесточилась ответственность за правонарушения при операциях с ценными бумагами, изменены и дополнены ст.ст. 15.17-15.22 КоАП. Например, если ранее штраф за недобросовестную эмиссию ценных бумаг составлял для должностных лиц от 4 до 5 тысяч рублей; а для юридических лиц - от 40 до 50 тысяч рублей; то сейчас нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от 10 до 30 тысяч рублей; на юридических лиц - от 500 до 700 тысяч рублей.
Введена еще одна статья, представляющая интерес. Статья 15.23.1 называется «Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов». Всего один пункт данной статьи посвящен нарушениям при подготовке и проведении общих собраний участников ООО, остальные девять – нарушениям при подготовке и проведении общих собраний акционеров.
Также введена ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа (влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей) и за непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков (влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей).
Помимо всего прочего КоАП теперь предусматривает такой вид наказания, как дисквалификация за нарушение законодательства об акционерных обществах.
Ну и последним существенным нововведением является увеличение срока давности привлечения к административной ответственности, теперь он составляет 1 год.
Подводя итог всему вышесказанному можно сделать следующий вывод. Безусловно, штрафы в несколько сот рублей заставят любого руководителя быть предельно внимательным и добросовестным при осуществлении возложенных на него обязанностей. Другой вопрос, что механизм осуществления контроля и надзора за исполнением требований законодательства, за нарушение которых предусмотрены столь пугающие штрафы, он пока не особо понятен. Предусмотренная ответственность в законе – ничто, если нет действенных механизмов ей применения. Насколько эти штрафы будут претворяться в жизнь говорить пока рано. Но, в случае, если предусмотренная ответственность всё-таки будет наступать, и штрафы будут налагаться, то сразу же ставится под сомнение возможность небольшой компании продолжать свою деятельность после наложения штрафа в размере 700 тысяч рублей. Конечно, для лиц, которые умышленно, например, нарушают требования о созыве общего собрания участников, такая ответственность, возможно и соразмерна. Но что делать мелкому бизнесу, прибыль от деятельности которых не позволяет участникам ввести должность штатного юриста общества? Очевидно, что при выявлении нарушений в деятельности таких компаний, наступление столь ужесточенной ответственности будет означать значительный удар по активам компании.
| |
