Что такое Compliance?
Compliance - функция, обеспечивающая осуществление деятельности в соответствии с законодательством, обязательными требованиями и добровольно принятыми стандартами. Compliance представляет собой эффективный инструмент минимизации регуляторных и этических рисков для бизнеса.
Для финансовых организаций (как банковских, так и небанковских) вот уже более 10 лет наличие данной функции является обязательным требованием и к структуре, и к управлению рисками.
Для нефинансовых организаций наличие функции compliance становится более актуальной как в связи с ужесточением регуляторной среды, включая усложнение системы международных санкций, так и в связи с актуализацией борьбы с коррупцией на всех уровнях.
Нужно ли это Вашей организации?
Compliance актуален, если планируется:
– выход на зарубежные рынки капитала, включая как привлечение частных инвесторов, так и банковское кредитование;
– договорные отношения с крупными международными компаниями;
– создание или приобретение компаний за рубежом.
Во всех этих случаях велика вероятность, что если Вы не позаботитесь о системе комплаенс в Вашей организации заблаговременно, то контрагенты как минимум - поинтересуются ее наличием, а в критических случаях могут рассматривать отсутствие системы комплаенс как основание для незаключения сделки (deal-breaker).
С учетом тенденции по ужесточению законодательства в различных сферах бизнеса даже при осуществлении обычной предпринимательской деятельности контрагенты и проверяющие органы также могут обращать внимание на наличие таких закреплённых правил в компании, что в свою очередь будет лишним основанием для признания Вашей компании добросовестной и выполняющей все требования текущего законодательства.
В чем преимущества наличия системы Compliance для Вашей компании?
– возможность демонстрировать банкам, контрагентам и иным лицам соответствие лучшим мировым практикам и международным стандартам ведения бизнеса;
– снижение рисков возникновения коррупционных правонарушений;
– снижение рисков работы с недобросовестными контрагентами или контрагентами, подлежащими каким-либо санкциям.
FTL Advisers, Ltd. предлагает:
Разработку системы управления этическими рисками, в том числе:
– политики идентификации контрагентов;
– политики этичного ведения бизнеса (противодействия коррупции);
– политики предотвращения конфликта интересов и заинтересованности в совершении сделок.
115162, Москва, ул. Шухова, д. 14, Бизнес Центр «Шухова Плаза»
Shukhova St., bld. 14, Business Centre “Shukhova Plaza”, Moscow, 115162
Тел. +7 (495) 782-54-85
| 
Бюро переводов ТРАНСЛЕКС: точный юридический перевод и лингвистическое сопровождение бизнеса »»
